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证券投资咨询机构的从业人员不得( )。

时间:2021-04-25 13:00:06 解答: 72 次

证券投资咨询机构的从业人员不得( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.从事法律、行政法规禁止的其他行为

正确答案:

ABCD证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:(1)代理委托人从事证券投资,代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失,这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益,减少和避免不必要的法律纠纷;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

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