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[多项选择题] 《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

时间:2021-07-23 01:38:29 解答: 341 次

[多项选择题] 《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

正确答案:

A, B, C

参考解析:

《证券法》第七十四条规定:证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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