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[多项选择题] 我国证券公司监管制度包括()。

时间:2021-07-22 19:53:03 解答: 112 次

[多项选择题] 我国证券公司监管制度包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

C.合规管理制度

D.风险控制制度

正确答案:

A, B, C

参考解析:

我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

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