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[多项选择题] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。

时间:2021-07-23 00:39:29 解答: 264 次

[多项选择题] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。

A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告

D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

正确答案:

A,B,D

参考解析:

C项,证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

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