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[单项选择题] 下列情形中,取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。

时间:2021-07-22 20:40:08 解答: 127 次

[单项选择题] 下列情形中,取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。

A.未被机构聘用

B.曾在证券公司工作,后因严重违纪行为被开除

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

正确答案:

D

参考解析:

取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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