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[多项选择题] 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

时间:2021-07-22 15:54:27 解答: 107 次

[多项选择题] 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

A.受到证券交易所谈话提醒

B.拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查

C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

正确答案:

C,D

参考解析:

A项为受到中国证监会谈话提醒;B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。

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