[多项选择题] 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A.停止批准新业务
B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
C.限制分配红利
D.限制业务活动
[多项选择题] 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A.停止批准新业务
B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
C.限制分配红利
D.限制业务活动
A,C
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。故本题选AC。
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