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证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。

时间：2021-04-26 06:57:18 解答: 66 次

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

正确答案：

D答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。

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