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合规风险管理体系应包括的要素有(  )。

时间:2021-07-12 22:47:07 解答: 78 次

问题:

[多选] 合规风险管理体系应包括的要素有(  )。

A . 合规政策

B . 合规审查部门

C . 合规风险管理计划

D . 合规风险识别和管理流程

E . 合规培训与教育制度

正确答案:

A,C,D,E

参考解析:

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

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