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[多项选择题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )的情形。

时间:2021-07-22 03:13:32 解答: 88 次

[多项选择题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

正确答案:

A,B

参考解析:

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:①一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%。②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%。③基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票,公司本次发行股票的总量。④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

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