基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础,以下做法正确的是( )。

时间：2021-04-26 05:52:31 解答: 88 次

基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。

A、数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年

B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

D、建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年

正确答案：

B解析：数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改介质上至少保存5年;信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任;建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年。

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